SEC与NFA宣布签署谅解备忘录，以进一步协调监管协作

SEC与NFA今日宣布，双方已签署谅解备忘录（MOU），以在共同关注的监管领域加强合作、协调与信息共享。

该谅解备忘录将提升SEC与NFA工作人员在共同关注的监管事项（如新兴风险、检查计划及金融市场状况）方面的信息共享能力。该备忘录还将规定双方工作人员定期举行会议。这一强化的协调机制将进一步提升SEC与NFA推动衍生品与证券法合规、维持最高监管质量以及减少重复工作的能力。

“监管机构协同工作不应是新概念，而应成为常态。监管机构间的协调为企业提供了可预期、直接的合规路径，并为投资者提供全面保护，从而建立市场信任，”SEC主席Paul S. Atkins表示，“该备忘录是SEC进一步精简与其他监管机构合作、减轻重复或冲突监管潜在可能的又一举措。”

“我们期待在此正式框架下继续与SEC开展协调工作，”NFA总裁兼首席执行官Thomas W. Sexton表示，“我们认为该备忘录对NFA而言是一个重要里程碑，将使我们进一步履行保护客户和维护市场诚信的使命。”

最后审阅或更新日期：2026年5月21日