SEC 发布战略计划草案征求公众意见

美国证券交易委员会（SEC）今日发布一份战略计划草案，重点是让该机构回归国会在90多年前设定的核心使命：保护投资者；维护公平、有序和高效的市场；以及促进资本形成。

SEC 主席 Paul S. Atkins 表示：“在我担任主席期间，委员会不会偏离这一三部分核心使命，战略计划草案聚焦于推进我们职责的三个重要目标。我鼓励市场参与者和公众就最佳实践发表意见，以确保我们的监管框架维护美国作为开展业务的最佳且最安全地点的地位。”

战略计划草案提出的三个目标：

1. 重新聚焦我们的监管政策，以支持创新、资本形成、市场效率和投资者保护——该目标旨在推动制定清晰、适合目的的规则，以促进负责任的创新并遏制不当行为。现代化并简化披露实践、扩大进入私募市场的渠道，以及开辟新的融资路径，对于确保企业家和小企业能够蓬勃发展至关重要。其中一个目标是通过理性、连贯且有原则的方法，为数字资产和分布式账本技术提供稳固的监管基础。
2. 转变我们的监管实践，以增加利益相关方参与、便利市场参与者合规，并有效地使我们的执法方式回归国会的初衷——该目标旨在加强工作人员与企业和行业团体的互动，同时恢复一种执法方式，即查处欺诈和操纵等既定法律违规行为，而不是通过临时执法行动扩大监管范围。其他目标包括对现有规则进行定期的回顾性审查，以及评估该机构的行政法框架。
3. 通过优化组织结构、现代化技术、改革员工绩效管理，并实施强有力的内部绩效报告（将资源问责和项目成效纳入其中）来提升运营效率——该目标将技术现代化置于优先地位，视其为提升监管有效性的关键支撑。对 EDGAR 等遗留系统进行全面审查，并采用安全、可扩展的基础设施，将增强数据完整性、降低运营风险并支持高级分析。负责任地使用人工智能和区块链技术，还可以进一步改善监督、降低成本并释放新的效率。

希望就战略计划草案发表意见的公众可通过以下任一方式提交评论：

电子评论：

使用委员会的互联网评论表格，或发送电子邮件至 rule-comments@sec.gov。

纸质评论：

将纸质评论寄送至：Secretary, Securities and Exchange Commission, 100 F Street NE, Washington, DC 20549-1090。

所有提交材料均应注明文件编号 DSP-3。如使用电子邮件，应在主题行中包含该文件编号。请仅使用一种方式提交评论。收到的信息将在 SEC 网站上原样发布。提交评论的个人需注意，个人身份识别信息不会从评论提交材料中删改或编辑。请仅提交您希望公开的信息。含有淫秽内容或受版权保护的提交材料，可能会被部分删节或完全不予发布。评论应不迟于2026年7月2日提交。

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在制定战略计划草案过程中，SEC 考虑了从与该机构定期互动的众多外部方会议中获得的信息，包括国会议员和国会委员会、投资者、企业、金融市场参与者、学者以及其他专家和利益相关方。

最后审核或更新日期：2026年6月4日