SEC与NFA宣布签署谅解备忘录，以进一步深化监管协调

美国证券交易委员会（SEC）与美国全国期货协会（NFA）今日宣布，双方已签署谅解备忘录（MOU），旨在加强在共同监管关切领域的合作、协调与信息共享。

该MOU将提升SEC与NFA工作人员在新兴风险、检查规划及金融市场状况等共同监管关切事项上的信息共享能力。该MOU还规定双方工作人员将定期举行会议。这种加强后的协调将进一步提升SEC与NFA推动衍生品与证券法律合规、维持最高监管质量水平以及最大限度减少重复工作的能力。

SEC主席Paul S. Atkins表示：“监管机构携手合作不应是一个新概念，而应成为常态。监管机构之间的协调为企业提供了可预期、清晰的合规路径，并为投资者提供全面保护，从而建立起对我们市场的信任。”“本备忘录是SEC进一步深化与其他监管机构精简合作举措的又一步骤，旨在缓解潜在的重叠或冲突监管。”

“我们期待在这一正式框架下继续与SEC开展协调工作，”NFA主席兼首席执行官Thomas W. Sexton表示，“我们相信该备忘录是NFA的一个重要里程碑，将使我们能够进一步履行保护客户和维护市场诚信的使命。”

最后审阅或更新日期：2026年5月21日