SEC 提议修订 Exchange Act Rule 15c2-11

SEC 今日提议修订 Exchange Act Rule 15c2-11，该规则为在柜台交易（OTC）市场发布证券报价或维持连续报价市场的经纪交易商设定了特定的信息收集与审查要求。

自实施以来，Rule 15c2-11 的重点一直是防范 OTC 股票市场的某些操纵性及欺诈性交易行为。拟议修正案将修改 Rule 15c2-11，使其明确仅适用于权益类证券。

SEC 主席 Paul S. Atkins 表示：“监管规定应针对其适用的资产类别进行适当调整。”“本提案将明确发布报价时的监管义务，并重申一项始终明确的共识：Rule 15c2-11 仅适用于权益类证券。”

提案文件已发布于 SEC.gov，并将刊登于 Federal Register。意见征询期将在该提案于 Federal Register 刊登之日起持续开放 60 天。

最后审阅或更新日期：2026年3月16日