SEC批准对NMS计划进行修订，以进一步降低综合审计追踪的成本

美国证券交易委员会今日批准了对管辖综合审计追踪（“CAT”）的国家市场系统（NMS）计划的修订，并根据《1934年证券交易法》Rule 17a-1的部分规定提供豁免救济，允许实施多项节约成本措施，旨在维持核心监管功能的同时切实降低CAT的成本。

“在经历了十年的成本增长后，今日的修订在去年迈向更高效、更具成本效益的CAT的进展基础上进一步推进。这是朝着正确方向迈出的一步，但仍有许多后续步骤需要落实，”SEC主席Paul S. Atkins表示。“委员会正在进行的CAT全面审查将评估CAT预算的可持续性，我们期望运营CAT的计划参与方与行业共同努力，实现进一步的成本节约。”

“该部门支持CAT NMS计划参与方控制CAT高昂运营成本的努力。我们期望这些努力能持续下去，并期待取得更多进展，”SEC交易与市场部主管Jamie Selway表示。

今日批准的修订扩展了委员会于2025年批准的节约成本措施，并将允许计划参与方开展以下工作（包括但不限于）：（1）除非授权监管用户提出要求，否则停止创建临时生命周期关联；（2）删除特定CAT数据，包括所有三年以上的CAT数据；（3）放宽与逾期记录重新处理相关的要求；（4）停止提供与在线定向查询工具相关的部分功能；（5）停止报告计划参与方收到的被拒消息；（6）放宽CAT数据的某些处理期限；（7）实施修订后的匿名客户标识符生成方案；以及（8）实施针对CAT未来变更的支出上限条款。

委员会预计，与2025年CAT预算相比，今日修订每年将节省约5000万至7000万美元；与委员会2025年批准的节约成本豁免救济实施后的预估节省额相比，将带来约1940万至2410万美元的增量额外成本节约。

最近审查或更新日期：2026年3月27日