SEC就综合审计追踪（CAT）及其他审计追踪和数据源征求公众意见

美国证券交易委员会今日发布概念发布稿，就全面审查综合审计追踪（CAT）及其他审计追踪和相关数据源征求公众意见，此类数据源目前正应用于美国证券市场监管。该文件征求的意见主题包括但不限于：CAT的资金来源与成本管理、CAT的监管目的、CAT的架构与治理机制、CAT的设计与覆盖范围，以及CAT及其他审计追踪和相关数据源的网络安全与数据隐私问题。此外，亦欢迎公众就如何在隐私与保密考量、公民自由保护及监管需求之间取得适当平衡提出意见。

“在我的领导下，委员会在改革CAT以及更好地平衡监管用途、成本、资金与安全考量方面取得了实质性进展，”SEC主席保罗·S·阿特金斯表示。“过去一年中，委员会发布了豁免令，并批准了规范CAT的国家市场系统计划修正案。这些措施带来了诸多益处，其中包括将CAT的预计年度运营成本降低了逾1亿美元，并永久终止了向CAT报送个人可识别信息的要求。”

“然而，我们能够——也必须——做更多工作，”阿特金斯主席继续说道。“因此，本概念发布稿旨在征求关于CAT基础性及根本性方面的意见。委员会已认识到必须解决CAT的诸多问题，而公众意见是正在进行全面审查的关键组成部分。”

SEC交易与市场部主任杰米·塞尔韦表示：“本部门期待就CAT的全面审查与公众展开交流。我们预计委员会今日发布的概念发布稿将引发富有成效的讨论。”

SEC的概念发布稿是委员会在推进任何相关监管行动之前，就政策议题征集公众意见的一种方式。此类发布稿通常概述关注议题，列出潜在方案，并提出具体问题供公众评论者参考。

在本概念公告中，委员会欢迎公众就公告中列明或评论者另行提出的与CAT相关的议题，提出可能的监管应对意见，包括对由此类监管应对措施可能产生的任何成本、负担或收益发表的评论。

公众评论期将于本概念公告在《联邦公报》发布后持续开放60天。

最近审查或更新日期：2026年4月16日